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铁基金:更新招募说明书摘要(2016年第1号)a href=http:downlo

时间:2017-02-01 浏览:我要评论

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11.4演讲期末持有的处于转股期的可转?#24509;?#21048;明细注:本基金本演讲期末未持有处于转股期的可转?#24509;?#21048;。

客服德律风:4006989898南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要23公司网址:金元证券股份无限公司注册地址:海口?#24515;?#23453;36号证券大厦4楼办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融核心17层代表人:陆涛联系人:马贤清联系德律风:客服德律风:公司网址:万联证券无限义务公司注册地址:广州市河汉区珠江东11号置地广场F栋18、19层办公地址:广州市河汉区珠江东11号置地广场F栋18、19层代表人:张建军联系人:王鑫联系德律风:客服德律风:公司网址:国金证券股份无限公司注册地址:成都会东城根上街95号办公地址:成都会东城根上街95号代表人:冉云联系人:刘婧漪、贾鹏联系德律风:、传真:客服德律风:95310公司网址:财富证券无限义务公司注册地址:长沙市芙蓉中二段80号顺际财富核心26楼办公地址:长沙市芙蓉中二段80号顺际财富核心26楼代表人:蔡一兵客服德律风:400-88-35316(全国)公司网址:华龙证券股份无限公司注册地址:市城关区东岗西638号财富大厦办公地址:市城关区东岗西638号财富大厦4楼代表人:李晓安联系人:邓鹏怡

本基金投资的前十名证券的刊行主体本期没有呈现被监管部分立案查询拜访,或在演讲编制日前一年内遭到公开、惩罚的景象。11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同的备选股票库。11.3其他资产形成序号名称金额(元)1存出金79,367.262应收证券清理款-3应收股利-4应收利钱2,226.045应收申购款1,371,653.39南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要446其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计1,453,246.69

代表人:齐小贺

办公地址:上海市浦东新区银城中168号代表人:杨德红联系人:芮敏祺德律风:021-38676666客服德律风:4008888666公司网址:中泰证券股份无限公司注册地址:济南市市中区经七86号办公地址:济南市市中区经七86号代表人:李玮联系人:许曼华德律风:传真:客服德律风:95538公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要146海通证券股份无限公司注册地址:上海市广东689号办公地址:上海市广东689号代表人:王建国德律风:021-23219000传真:联系人:李笑鸣客服德律风:95553公司网址:中信建投证券股份无限公司注册地址:市向阳区安立66号4号楼办公地址:市向阳门内大街188号代表人:王常青联系人:权唐联系德律风:客服德律风:4008888108公司网址:长城证券股份无限公司注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层代表人:黄耀华联系人:联系德律风:客服德律风:

联系人:陈熹

基金办理人按照恪尽职守、?#35937;?#20449;用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产,但不基金必然盈利,也不最低收益。本基金的过往业绩及其净值凹凸并不预示其将来业绩表示;基金办理人办理的其他基金的业绩也不形成对本基金业绩表示的。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳,在作出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。本摘要按照基金合同和基金招募仿单编写,并经中国证监会核准。基金合同是商定基金当事人之间、权利的法令?#21215;?#22522;金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要2和接管,并按照《基金法》、?#23545;?#20316;法子》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有?#35828;?#21644;权利,应细致查阅基金合同。本招募仿单曾经本基金托管人复核。本招募仿单所载内容截止日为2016年6月10日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年3月31日(未经审计)。§1基金办理人1.1基金办理人概况名称:南方基金办理无限公司居处及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层成立时间:1998年3月6日代表人:吴万善注册本钱:3亿元人民币德律风?#28023;?755)82763888传真?#28023;?755)82763889联系人:鲍南方基金办理无限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文核准,由南方证券无限公司、厦门国?#24066;?#20219;投资公司、广西信任投资公司配合倡议设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文核准进行了增资扩股,注册本钱达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文核准进行增资扩股,注册本钱达1.5亿元人民币。2010年,经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场(集团)无限公司将其持有的30%股权让渡给深圳市投资控股无限公司。2014年公司进行增资扩股,注册本钱金达3亿元人民币。目前股权布局:华泰证券股份无限公司45%、深圳市投资控股无限公司30%、厦门国?#24066;?#20219;无限公司15%及兴业证券股份无限公司10%。1.2次要人?#34987;?#22659;1.2.1董事会吴万善先生,董事,中员,工商办理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银行江苏省?#20013;?#37329;融办理处科员、中国人民银?#24515;?#20140;市?#20013;?#27743;宁支行科员?#25442;?#27888;证券证券刊行部副司理、总司理助理;江苏省证券登记处总司理?#25442;?#27888;证券副总司理、总裁、董事长兼党委副。现任江苏省农村信用社结合社理事长、党委;南方基金办理无限公司董事长。南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要3张涛先生,董事,中员,办理学博士,中国籍。1994年8月插手华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部营业司理、上海总?#23458;?#36164;银行营业部副总司理、深圳总部兼深圳彩田停业部总司理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券股份无限公司副总裁、党委委员?#25442;?#27888;长城期货无限公司董事长。姜健先生,董事,中员,结业于南京农业大学经济及办理专业,获硕士学位,中国籍。1994年12月插手华泰证券并不断在华泰证券工作,历任人事处人员、人事处培?#21040;?#32946;科科长、投资银行总部股票事务部副总司理、投资银行一部副总司理、投资银行一部高级司理、投资银行总部副总司理兼刊行部司理、资产办理总部总司理、投资银行总部营业总监、总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份无限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书?#25442;?#27888;结合证券无限义务公司董事、华泰金融控股()无限公司董事、华泰紫金投资无限义务公司董事、江苏股权买卖核心无限义务公司董事长、华泰瑞通投资办理无限公司董事、江苏银行股份无限公司董事、证通股份无限公司董事。夏桂英密斯,董事,中员,高级经济师,结业于中国大律专业,获硕士学位,中国籍。曾先后担任中国大学中法律王法公法制研究所教师、深圳市法工委办公室主任科员、深圳市光通成长无限公司办公室主任、深圳市投资办理公司总法令?#25991;薄?#28145;圳市对外?#25237;?#21150;事无限公司党总支、董事长等职。2004年10月插手深圳市投资控股无限公司,历任法令事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股无限公司副总司理、深圳市通产集团无限公司董事、深圳市高新投集团无限公司董事、深圳市城市扶植开辟(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资集团无限公司董事。项开国先生,董事,中员,高级会计师,大学本科结业于?#24515;?#36130;经大学财政会计专业,中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股无限公司任职,历任深圳市投资控股无限公司投资部部长、投资成长部部长、企业一部部长、计谋成长部部长,持久处置投融资、股权办理、股东事务等工作。现任深圳市投控财产园区开辟运营公司副总司理、中国深圳对外商业(集团)无限公司董事、深圳市高新投集团无限公司监事、华润五丰肉类食物(深圳)无限公司董事、深圳市建筑设想研究总院无限公司董事。李自成先生,董事,中员,硕士研?#21487;?#23398;历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支副、厦门国?#24066;?#20219;投资公司办公室主任、停业部司理、计财部司理、公司总司理助理、厦门国?#24066;?#20219;投资无限公司副总司理、厦门国?#24066;?#20219;无限公司副总司理、工会、党总支副。现任厦门国?#24066;?#20219;无限公司总司理。?#26469;?#23792;先生,董事,结业于复旦大学办理科学专业,获理学硕士学位,中国籍。曾任职于中科院上海原子核研究所放射药物核心、上海莱福集团股份无限公司?#28982;?#26500;,处置研究工作。1998年4月插手兴业证券研究所,曾任研究所医药行业研究员、总司理助理兼生物医南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要4药部司理、副总监、总司理等职务,2009年11月起任兴业证券机构客户部总司理,2010年3月起兼任兴业证券上海分公司副总司理。杨小?#19978;?#29983;,总裁,中员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部人员,美国NASDAQ练习人员,证监会处长、副主任。2012年插手南方基金,担任?#35762;?#38271;,现任南方基金办理无限公司董事、总裁、党委副。姚景源先生,董事,经济学硕士,中国籍。曾任国度经委副处长、贸易部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际商业推进会贸易行业分会副会长、常务副会长、国内商业部贸易成长核心主任、中国贸易结合会副会长、秘书长、安徽省副秘书长、安徽省?#36153;?#24066;市长、安徽省统计局局长、党组、国度统计局总经济师兼旧事讲话人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济50人论坛,中国统计学会副会长。李心丹先生,董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位?#24425;?#25351;点委员会委员,中国籍。历任东南大学经济办理学院助教、、副传授、传授,南京大学工程办理学院院长。现任南京大学-大学金融立异研究院院长、金融工程研究核心主任、南京大学创业投资研究与成长核心施行主任、传授、博?#21487;?#23548;师、江苏省省委决策征询专家、上海证券买卖所上市委员会委员及公司管理委员会委员、上海证券买卖所、深圳证券买卖所、交通银行等单元的博士后指点导师,中国金融学年会常务理事、国度留学基金会评审专家、江苏省本钱市场研究会会长、江苏省科技立异协会副会长。周先生,董事,工商办理博士,证券及投资学会高级资深会员,中国籍。曾任职警务处(贸易罪案查询拜访科),证券及期货专员处事处,及证券及期货事务监察委员会,退休前为该会的律例施行部总监。其后曾任该会律例施行部?#25991;?#21450;汇业集团控股无限公司非施行董事。现任金融办理局?#25991;薄?#37073;建彪先生,董事,中员,经济学硕士,中国籍。结业于财务部科研所,曾任职于市财务局、深圳蛇口中华会计师事务所、京城市计师事务所?#28982;?#26500;,先后担任干部、司理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊通俗合股)董事合股人,中国证监会上市公司并购重组专家征询委员会委员职务。周蕊密斯,董事,硕士,中国籍。曾工作于市万商天勤(深圳)律师事务所、市?#26032;祝?#28145;圳)律师事务所、?#34892;?#21033;(深圳)律师事务所,现任市金杜(深圳)律师事务所华南区办理合股人,全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家办事团专家、深商联公共办事联盟副、深圳市易尚展现股份无限公司董事。1.2.2监事会舒本娥密斯,监事,中国籍。结业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位,中国籍。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财政处处长工作。1998年10月插手华泰证券,历?#26410;?#31639;南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要5资金部副总司理、稽察监察部副总司理、总司理、打算财政部总司理。现任华泰证券股份无限公司财政担任人?#25442;?#27888;结合证券无限义务公司监事会、华泰长城期货无限公司副董事长、华泰紫金投资无限义务公司董事、华泰瑞通投资办理无限公司董事。姜丽花密斯,监事,中员,高级会计师,大学本科结业于深圳电视大学会计学专业,中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机?#20826;А?#28145;圳市建筑机械动力公司、深圳市扶植集团、深圳市扶植投资控股公司工作,2004年深圳市投资控股无限公司成立至今,历任公司打算财政部副司理、司理,财政预算部副部长,持久处置财政办理、投融资、股权办理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股无限公司查核分派部部长,深圳经济特区房地产(集团)股份无限公司董事、深圳市建安(集团)股份无限公司董事、深圳市国际投标无限公司董事、深圳市深投物业成长无限公司董事。苏荣坚先生,监事,中员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财务?#25351;?#31185;长,厦门消息信达无限公司计财部副司理,厦门国?#24066;?#20219;无限公司财政部副总司理、自停业务部总司理、财政总监兼财政部总司理,现任厦门国?#24066;?#20219;无限公司总司理助理。林红珍密斯,监事,高级工商办理硕士,中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友商业结合公司财政部副司理、厦门外供房地产开辟公司财政部司理;1994年进入兴业证券,先后担任计财部财政分析组担任人、直属停业部财政部司理、财政会计部打算财政部司理、风险节制部总司理助理兼审计部司理、风险办理部副总监、考核审计部副总监、风险办理部副总司理(掌管工作)、风险办理部总司理,现任兴业证券股份无限公司财政部总司理、兴业立异本钱办理无限公司监事。苏民先生,职工监事,硕士研?#21487;?#24037;程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券停业?#24247;?#33041;工程师,华夏证券深圳分公司电脑部司理助理,南方基金办理无限公司运作保障部副总监、市场办事部总监、电?#30001;?#21153;部总监;现任南方基金办理无限公司风险办理部总监。张德伦先生,职工监事,中员,硕士学历,中国籍。历任邮电大学副传授、华为手艺无限公司处长、汉唐证券人力资本部总司理、海王生物人力资本总监、华信惠悦征询公司副总司理、首席?#25991;保?010年1月插手南方基金办理无限公司,现任人力资本部总监。徐超先生,职工监事,工商办理硕士,中国籍。曾担任扶植银行深圳?#20013;?#31185;技部开辟核心副司理,2000年10月插手南方基金办理无限公司,历任消息手艺部主管、总监助理、副总监、施行总监,现任运作保障部总监。林斯彬先生,职工监事,民商法专?#37011;?#22763;,中国籍。先后担任金杜律师事务所证券营业部练习律师、浦东成长银行深圳?#20013;?#36164;产保全数人员、银华基金办理无限公司监察考核部法务主管、民生加银基金办理无限公司监察考核部人员,2008年12月插手南方基金办理无限公司,历任监察考核部司理、高级司理、总监助理、副总监,现任监察考核部施行总监。1.2.3公司高级办理人员吴万善先生,董事长,简历同上。南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要6杨小?#19978;?#29983;,总裁,简历同上。俞文宏先生,副总裁,中员,工商办理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公司营业司理、江苏国际招商公司部分司理、江苏省国?#24066;?#20219;投资公司投资银行部总司理、江苏国信高科?#21363;?#19994;投资无限公司董事长兼总司理。2003年插手南方基金,现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员、南?#22870;?#38065;办理无限公司董事长兼总司理。郑?#21335;?#20808;生,副总裁,工商办理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年插手南方基金,历任国债投资司理、专户理财部副总监、南?#22870;?#38505;增值基金基金司理、总司理助理兼养老金营业部总监,现任南方基金办理无限公司副总裁。朱运东先生,副总裁,中员,经济学学士,中国籍。曾任职于财务部处所预算司及办公厅、中国经济开辟信任投资公司,2002年插手南方基金,历任分公司总司理、产物开辟部总监、总裁助理、首席市场施行官,现任南方基金办理无限公司副总裁、党委委员。秦长奎先生,副总裁,中员,工商办理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂运营打算处科员,华泰证券无限义务公司停业部总司理、总裁助理兼基金部总司理、投资银行总部副总司理兼债券部总司理。2005年插手南方基金,曾任?#35762;?#38271;兼监察考核部总监,现任南方基金办理无限公司副总裁、纪委委员。常克川先生,副总裁,中员,EMBA工商办理硕士,中国籍。历任中国农业银行副处级秘书,南方证券无限义务公司投资营业部总司理、沈阳分公司总司理、总裁助理,结合证券(现为华泰结合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011年插手南方基金,任职董事会秘书、纪委,现任南方基金办理无限公司副总裁、董事会秘书、纪委、南?#22870;?#38065;办理无限公司董事。鹏先生,副总裁,工商办理硕士,中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部高级阐发师,2002年插手南方基金办理无限公司,历任高级研究员、基金司理助理、基金司理、全国社保及国际营业部施行总监、全国社保营业部总监、固定收益部总监、总司理助理兼固定收益投资总监,现任南方基金办理无限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南方东英资产办理无限公司()董事。鲍先生,?#35762;?#38271;,中国联盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财务部中华会计师事务所审计师,南方证券无限公司投行部?#25353;?#31639;财政部总司理助理,1998年插手南方基金,历任运作保障部总监、公司监事、财政担任人、总司理助理,现任南方基金办理无限公司?#35762;?#38271;、南?#22870;?#38065;办理无限公司董事。1.2.4基金司理本基金历任基金司理为:2015年6月至2015年7月,雷俊;2015年7月至今,雷俊、孙伟。南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要7雷俊先生,大学智能科学系硕士,具有基金从业资历。2008年7月插手南方基金,历任消息手艺?#23458;?#30740;系统研发员、数量化投资部高级研究员,现任数量化投资部总监助理;2014年12月至2016年4月,任南方恒生ETF基金司理;2015年4月至2016年4月,任南方中证500工业ETF、南方中证500原材料ETF基金司理;2015年4月至今,?#26410;?#25968;据100基金司理;2015年6月至今,任基金、高铁基金、南?#35762;?#30053;优化、大数据300、南方500消息、南方量化成长的基金司理。孙伟先生,办理学学士,具有基金从业资历、金融阐发师(CFA)资历、注册会计师(CPA)资历。曾任职于腾讯科技无限公司投资并购部、德勤华永会计师事务所深圳分所审计部。2010年2月插手南方基金,历任运作保障部基金会计、数量化投资部量化投资研究员;2014年12月至2015年5月,担任南方恒生ETF的基金司理助理;2015年5月至今,任南方500工业ETF、南方500原材料ETF基金司理;2015年7月至今,任基金、高铁基金、500消息基金司理;2016年5月至今,任南方创业板ETF、南方创业板ETF连接基金司理。1.2.5投资决策委员会总裁杨小?#19978;?#29983;,副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产办理无限公司()董事鹏先生,总裁助理兼权益首席投资官史博先生,买卖办理部总监王珂密斯,专户投资办理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究部总监茅炜先生,投资部副总监张原先生。1.2.6上述人员之间不具有近?#36164;?#20851;系。§2基金托管人(一)基金托管情面况名称:中国银河证券股份无限公司(简称“银河证券?#20445;?#27880;册地址:市西城区金融大街35号2-6层代表人:陈有安成立日期:2007年1月26日核准设立机关和核准设立文号:证监会、证监机构字[2007]25号注册本钱:953725.8757万元人民币存续期间:持续运营基金托管资历批?#21215;?#25991;号:证监许可【2014】629号联系人:李蔚联系德律风:95551中国银河证券股份无限公司是中国证券行业领先的分析性金融办事供给商,供给经纪、发卖和买卖、投资银行等分析证券办事。2007年1月26日,公司经中国证监会核准,由?#24515;?#26041;中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要8国银河金融控股无限义务公司作为主倡议人,结合4家国内机构投资者配合倡议正式成立。地方汇金投资无限义务公司为公司现?#21040;?#21046;人。公司本?#21487;?#22312;,注册本钱为人民币953725.8757万元。公司于2013年5月22日在结合买卖所上市,控股股东为中国银河金融控股无限义务公司。(二)次要人?#34987;?#22659;银河证券托管部办理团队具有十年以上银行、公募基金、证券清理等金融从业经验,员工从公司原有运营部分抽调,可为客户供给更多平安高效的资金保管、产物核算?#23433;?#29289;估值等办事。(三)基金托管营业运营环境银河证券托管部于2014年1月正式成立,在获得证券监管部分核准获得托管资历后已可为各类公开募集资金设立的证券投资基金供给托管办事。托管部具有的平安设备,不变、高效的托管营业系?#24120;?#23436;美的营业办理轨制,同时秉承公司“忠实、包涵、立异、杰出”的企业,为基金份额持有人好处履行基金托管职责。(四)基金托管?#35828;?#20869;部节制轨制1、内部节制方针银河证券作为基金托管人?#28023;?)托管营业的运营运作恪守国?#35748;?#20851;法令律例和行业监管法则,盲目构成守法运营、规?#23545;?#20316;的运营思惟和运营。(2)成立科学合理、节制?#21414;堋?#36816;转高效的内部节制系?#24120;?#36830;结托管营?#30340;?#37096;节制轨制健全、施行无效。(3)防备和化解运营风险,提高运营办理效益,使托管营业稳健运转和受托资产平安完整,实现托管营业的持续、不变、健康成长。(4)不竭改良和完美内控机制、体系体例和各项营业轨制、流程,提高营业运作效率和结果。2、内部节制组织布局公司针对资产托管营业成立科学合理、节制?#21414;堋?#36816;转高效的内部节制系?#24120;?#36830;结资产托管营业的内部节制轨制健全、施行无效。公司审计部、风险办理部、法令合规部将按照法令律例和公司相关轨制,按期或不按期对开展该营业的相关部分进行考核查抄,评估风险节制办法的无效性,对发觉的问题,要求相关部分及时整改,并对整改环境进行监视。(五)基金托管人对基金办理人运作基金进行监视的方式和法式银河证券托管部制定投资监视尺度与监视流程,根据法令律例的、基金合同和托管和谈的商定,在授权范畴内履行对托管资产投资运作?#21215;?#35270;职责。南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要9投资监视可认为事中监视和过后监视,次要内容包罗?#28023;?#19968;)对托管资产的投资范畴、投资比例、投资进行监视;(二)对托管资产的核算估?#30340;?#21542;合适相关法令律例和规范性?#21215;?#22522;金合同和托管和谈的商定进行监视;(三)对托管资产的资金使用、计提和领取各类费用?#28982;?#22659;进行监视;(四)对托管资产能否具有透支行为、应收款子能否及时足额到账进行监视;(五)对托管资产的收益分派能否符律律例和托管和谈的商定进行监视;(六)其他法令律例、基金合同和托管和谈商定?#21215;?#35270;事项。公司在对托管资产的投资运作监视过程中,发觉违反法令、行规和其他相关,或者违反基金合同和托管和谈商定的事项,该当履行通知办理人、演讲监管部分等法式,并持续跟进办理?#35828;?#21518;续处置,督促办理人依法履行消息披露权利。§3相关办事机构3.1发卖机构3.1.1场外发卖机构3.1.1.1.直销机构南方基金办理无限公司居处及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一六号免税商务大厦31-33层代表人:吴万善德律风:、82763906传真:联系人:张锐珊3.1.1.2.代销机构代销银行:序号代销机构名称代销机构消息1中国农业银行股份无限公司注册地址:市东城区开国门内大街69号办公地址:市东城区开国门内大街69号客服德律风:95599公司网址:中国银行股份无限公司注册地址:市西城区回复门内大街1号代表人:田国立客服德律风:95566公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要103交通银行股份无限公司办公地址:上海市银城中188号代表人?#21495;?#38177;明联系人:张宏革联系德律风:客服德律风:95559公司网址:上海浦东成长银行股份无限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南500号办公地址:上海市中山东一12号代表人?#26477;?#26195;辉联系人:高天、虞谷云联系德律风:客服德律风:95528公司网址:中国民生银行股份无限公司注册地址:市西城区回复门内大街2号办公地址:市西城区回复门内大街2号代表人?#27721;?#23822;联系人:穆婷德律风:传真:客服德律风:95568公司网址:安然银行股份无限公司地址:深圳市深南东5047号代表人?#26680;?#24314;一联系人:张莉联系德律风:客服德律风:95511-3公司网址7杭州银行股份无限公司办公地址?#27721;?#24030;庆春46号代表人:吴太普联系人:严峻联系德律风:客服德律风:95398公司网址:上海农村贸易银行股份无限公司注册地址:上海市浦东新区银城中168号办公地址:上海市浦东新区银城中8号代表人?#26477;?#20809;恒联系人:李晨联系德律风:客服德律风:、4006962999公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要119江苏银行股份无限公司注册地址:南京市中华26号办公地址:南京市中华26号代表人?#21512;?#24179;联系人:田春慧德律风:客服德律风:95319公司网址:东莞银行股份无限公司注册地址:东莞市莞城区体育21号办公地址:东莞市莞城区体育21号代表:卢国锋联系人:陈幸联系德律风:客服德律风:4001196228公司网址:宁波银行股份无限公司注册地址:宁波市鄞州区宁南南700号代表人:陆华裕联系人?#27721;?#25216;勋客服德律风:95574公司网址?#27721;?#21475;银行股份无限公司注册地址:江汉区扶植大道933号汉口银行大厦办公地址:江汉区扶植大道933号汉口银行大厦代表人:陈新系人:曾武联系体例:客服德律风:96558(武?#28023;?0060-96558(全国)公司网址:东?#27010;?#26449;贸易银行股份无限公司注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东2号办公地址:东莞市东城区鸿福东2号东?#27010;?#21830;银行大厦代表人?#27721;?#27803;良联系人:杨亢德律风:传真:客服德律风:公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要1214乌鲁木齐市贸易银行股份无限公司注册地址?#20309;?#40065;木齐市新华北8号办公地址?#20309;?#40065;木齐市新华北8号代表人:杨黎联系人?#27827;?#25096;德律风:传真:客服德律风:0991-96518公司网址:广州银行股份无限公司注册地址:广州市广州大道北195号办公地址:广州市广州大道北195号代表人:姚建军联系人:唐荟德律风:传真:客服德律风:020-96699公司网址:银行股份无限公司注册地址:市安然北大街28号办公地址:市安然北大街28号代表人:乔志强联系人:郑夏芳德律风:传真:客服德律风:公司网址:江苏江南农村贸易银行股份无限公司注册地址:常州市天宁区延宁中668号办公地址:常州市天宁区延宁中668号代表人:陆朝阳联系人:包静德律风:传真:客服德律风:96005公司网址:泉州银行股份无限公司注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿3号办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿3号代表人:傅子能

联系人:军德律风:-806

3.2演讲期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1603861白云电器2,22353,018.550.032002792通宇通信95842,113.680.023300506名?#19968;?,81936,234.480.024300474景嘉微1,47328,929.720.025603028N赛福天3,30920,284.170.01

代表人:陈柏青联系人?#27721;?#29233;彬客服德律风:公司网址:上海长量基金发卖投资?#25991;?#26080;限公司注册地址:上海市浦东新区高翔526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层代表人:张跃伟联系人:佘晓峰德律风:传真:客服德律风:公司网址:上海天天基金发卖无限公司注册地址:上海?#34892;?#27719;区龙田190号2号楼2层办公地址:上海?#34892;?#27719;区龙田195号3号楼C座7楼代表人:其实联系人:黄妮娟德律风:传真:客服德律风:公司网址:展恒基金发卖股份无限公司注册地址:市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址:市向阳区安苑15-1号邮电旧事大厦2层南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要28代表人?#24658;?#25391;杰联系人:翟文、马林德律风:传真:客服德律风:4008188000公司网址:浙江同花顺基金发卖无限公司注册地址:浙江省杭州市文二西一号元茂大厦903室办公地址?#27721;?#24030;市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层代表人:凌顺平联系人:吴强德律风:-8653传真:客服德律风:公司网址:众升财富()基金发卖无限公司注册地址:市向阳区北四环中27号院5号楼3201内办公地址:市向阳区望京浦项核心A座9层04-08代表人:李招弟联系人:?#28193;?#24069;德律风:传真:客服德律风:

德律风:传真:客服德律风:95368公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要2453华鑫证券无限义务公司注册地址:深圳市福田区金田4018号安联大厦28层A01、B01(b)单位办公地址:上海?#34892;?#27719;区宛平南8号代表人?#27827;?#27915;联系人:王逍德律风:传真:客服德律风?#28023;唬?001099918公司网址:国融证券股份无限公司注册地址:新城区锡林南18号办公地址:市西城区闹市口大街1号长安兴融核心西座11层代表人:?#23376;?#26480;联系人:董晶姗客服德律风:公司网址:中天证券无限义务公司注册地址:沈阳市和平区名誉街23甲办公地址:沈阳市和平区南五马121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部代表人:马功勋联系人:王力华联系德律风:客服德律风:4006180315公司网址:五矿证券无限公司注册地址:深圳市福田区金田4028号荣超经贸核心办公楼47层01单位办公地址:深圳市福田区金田4028号荣超经贸核心办公楼47层01单位代表人:赵建功联系人:马国栋德律风:传真:客服德律风:40018-40028公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要2557大通证券股份无限公司注册地址:大连市沙河口区会展129号大连国际金融核心A座-大连期货大厦38、39层办公地址:大连市沙河口区会展129号大连期货大厦39层代表人:李联系人:谢立军德律风:传真:客服德律风:公司网址:天相投资?#25991;?#26080;限公司注册地址:市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:市西城区新街口外大街28号C座5层代表人:林义相联系人:李景平客服德律风:传真:公司网址:公司基金网公司网址:联讯证券股份无限公司注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三惠州电视旧事核心三、四楼办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三惠州电视旧事核心三、四楼代表人:徐刚联系人:郭晴德律风:传真:客服德律风:95564公司网址:承平洋证券股份无限公司注册地址:云南省昆明市青年389号志弘远厦18层办公地址:市西城区北展北街九号华远企业号D座三单位代表人:李长伟联系人:谢兰德律风:传真:客服德律风:公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要2661宏信证券无限义务公司注册地址?#26680;?#24029;省成都会锦江区人民南二段18号川信大厦10楼办公地址?#26680;?#24029;省成都会锦江区人民南二段18号川信大厦10楼代表人:亚联系人?#27721;?#20426;杰德律风:传真:客服德律风:4008366366公司网址:天风证券股份无限公司注册地址?#27721;?#21271;省武汉市东湖新手艺开辟区关东园2号高科大厦四楼办公地址?#27721;?#21271;省武汉市武昌区?#24515;?9号保利广场A座37楼代表人?#27827;?#30922;联系人:杨晨德律风:传真:客服德律风:4008005000公司网址?#21495;?#20122;正行(上海)基金发卖投资?#25991;?#26080;限公司注册地址:上海市虹口区?#29642;?60弄9号3724室办公地址:上海市杨浦区昆明508号广场B座12F代表人?#21644;?#38745;波联系人:张裕

德律风:传真:客服德律风:公司网址:深圳众禄金融控股股份无限公司注册地址:深圳?#26032;?#28246;区梨园物资控股置地大厦8楼办公地址:深圳?#26032;?#28246;区梨园物资控股置地大厦8楼代表人:薛峰联系人?#21644;?#24425;平德律风:传真:客服德律风:公司网址:、南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要2765上海好买基金发卖无限公司注册地址:上海市虹口区?#36153;?96号26号楼2楼41号办公地址:上海市浦东新区浦东南1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室;上海市虹口区?#36153;?96号(法?#35760;?#21019;意园)26号楼2楼代表人:杨文斌联系人:张茹德律风:传真:客服德律风:公司网址?#27721;?#24030;数米基金发卖无限公司注册地址?#27721;?#24030;市余杭区仓前街文一西1218号1栋202室办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘18号黄龙时代广场B座6F

德律风:传真:客服德律风:公司网址:深圳富济财富办理无限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一1号A栋201室

2.演讲期末按行业分类的股票投资组合2.1演讲期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要41代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业--C制造业90,764,159.7552.41D电力、热力、?#35745;?#21450;水出产和供应业--E建筑业69,674,004.5340.23F批发和零售业--G交通运输、仓储和?#25910;?#19994;--H住宿和餐饮业--I消息传输、软件和消息手艺办事业2,393,293.001.38J金融业--K房地财产--L租赁和商务办事业--M科学研究和手艺办事业--N水利、和公共设备办理业--O?#29992;?#21150;事、补?#27721;?#20854;他办事业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和文娱业--S分析--合计162,831,457.2894.02

德律风:客服德律风:4008209898南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要20公司网址:山西证券股份无限公司注册地址:山西省太原西街69号山西国际商业核心东塔楼办公地址:山西省太原西街69号山西国际商业核心东塔楼代表人?#27721;?#24013;联系人:郭熠联系德律风:0351-8686659客服德律风?#28023;?5573公司网址:第一创业证券股份无限公司注册地址:深圳市福田区福华一115号投行大厦20楼

施行事务合股人:

办公地址?#26680;?#24029;省成都会高新区天府二街198号华西证券大厦代表人:杨炯洋联系人:谢国梅联系德律风:客服德律风:95584公司网址:长江证券股份无限公司注册地址:武汉市新华特8号长江证券大厦代表人:杨泽柱客户办事?#35748;擼?5579或联系人:奚博宇德律风:传真:长江证券客户办事公司网址:?#20848;?#35777;券无限义务公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层代表人:姜昧军联系人:袁媛联系德律风:客服德律风:4008323000公司网址:东北证券股份无限公司注册地址:市大1138号办公地址:市大1138号代表人:李福对联系人:安?#24050;?#32852;系德律风:客服德律风:4006000686,公司网址:上海证券无限义务公司注册地址:上海市四川中213号久?#24459;?#21153;大厦7楼办公地址:上海市四川中213号久?#24459;?#21153;大厦7楼代表人:李俊杰联系人:王芬联系德律风:客户办事德律风:传真?#28023;?#20844;司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要1825国联证券股份无限公司注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层代表人:姚?#23621;?#32852;系人:沈刚联系德律风:客服德律风:95570公司网址:东莞证券股份无限公司注册地址:广东省东莞市莞城区可园南1号金源核心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南1号金源核心联系人:李荣联系德律风:传真:客服德律风:95328公司网址:渤海证券股份无限公司注册地址:天津市经济手艺开辟区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津?#24515;?#24320;区宾水西道8号代表人:峰联系人:蔡霆德律风:传真:客服德律风:公司网址:安然证券无限义务公司注册地址:深圳市福田核心区金田4036号荣超大厦16-20层办公地址:深圳市福田核心区金田4036号荣超大厦16-20层代表人:谢永林联系人:周一涵联系德律风:客服德律风:95511-8公司网址:stock.pingan.com南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要1929都城证券股份无限公司注册地址:市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层代表人:常喆联系人:黄静德律风:传真:-3389客服德律风:公司网址:东吴证券股份无限公司注册地址:姑苏工业园区星阳街5号办公地址:姑苏工业园区星阳街5号代表人:范力联系人:方晓丹德律风:传真:客服德律风:4008601555公司网址:广州证券股份无限公司注册地址:广州市河汉区珠江西5号广州国际金融核心主塔19楼、20楼办公地址:广州市河汉区珠江西5号广州国际金融核心主塔19楼、20楼代表人:邱三发联系人:?#20309;?#32852;系德律风:95396客服德律风:95396公司网址:华安证券股份无限公司注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖198号办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖198号财智核心B1座代表人:李工联系人:范超联系德律风:客服德律风:95318,4008096518公司网址:华宝证券无限义务公司注册地址:上海市浦东新区?#20848;?#22823;道100号上海全球金融核心57楼办公地址:上海市浦东新区?#20848;?#22823;道100号上海全球金融核心57楼代表人:陈林联系人:刘闻川

办公地址:深圳市福田区福华一115号投行大厦18楼代表人:刘学系人:毛诗莉联系德律风:客服德律风:95358公司网址:华福证券无限义务公司注册地址:福州市五四157号新六合大厦7、8层办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;1088号招商银行大厦18楼代表人:黄金琳联系人:郭相?#35828;?#24459;风:传真:客服德律风:96326(福建省外请先拨0591)公司网址:中山证券无限义务公司注册地址:深圳?#24515;?#23665;区科技中一西华强高新成长大楼7层、8层办公地址:深圳市华侨城深南大道9010号代表人:黄扬录联系人:罗艺琳联系德律风:客服德律风:4001022011公司网址:华夏证券股份无限公司注册地址:郑州市郑东新区商务外环10号办公地址:郑州市郑东新区商务外环10号代表人:菅明军联系人:程月艳范春艳联系德律风:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要21联系传真:客服德律风:95377公司网址:西?#29616;?#21048;股份无限公司注册地址:江北区桥北苑8号办公地址:江北区桥北苑8号西?#29616;?#21048;大厦代表人?#27827;?#32500;佳联系人:张?#31995;?#24459;风:传真:客服德律风:公司网址:德邦证券股份无限公司注册地址:上海市普陀区曹杨510号南半幢9楼办公地址:上海市浦东新区福山500号城开国际核心26楼代表人:姚文平联系人:朱磊德律风:传真:客服德律风:4008888128公司网址:中航证券无限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址:市向阳区安立60号润枫?#24459;?号楼3层中航证券代表人:王宜四联系人:?#26041;?#34122;德律风:传真:客服德律风:公司网址:国盛证券无限义务公司注册地址:江西省南昌市西88号江信国际金融大厦办公地址:江西省南昌市西88号江信国际金融大厦代表人:马跃进联系人:俞驰联系德律风:客服德律风:4008222111公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要2243中国国际金融股份无限公司注册地址:市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:市开国门外甲6号SK大厦代表人:丁学东联系人:杨涵宇联系德律风:客服德律风:公司网址:大同证券无限义务公司注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城地方21层办公地址:山西省太原市长治111号山西世贸核心A座F12、F13代表人:董祥联系人:薛津德律风:传真:客服德律风:4007121212公司网址:东海证券股份无限公司注册地址:江苏省常州市延陵西23号投资广场18楼办公地址:上海市浦东新区东方1928号东海证券大厦代表人:朱科敏联系人:王一彦客服德律风:95531;公司网址:西部证券股份无限公司注册地址:陕西省西?#24425;?#19996;新街232号陕西信?#26410;?#21414;16-17层办公地址:陕西省西?#24425;?#19996;新街232号陕西信?#26410;?#21414;6楼616室代表人:刘建武联系人:梁承华德律风:传真:客服德律风:95582公司网址:新时代证券股份无限公司注册地址:市海淀区北三环西99号院1号楼15层1501办公地址:市海淀区北三环西99号院1号楼15层1501代表人:田德军联系人:田芳芳联系德律风:

德律风:-802传真:客服德律风:公司网址:中证金牛()投资征询无限公司注册地址:市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址:市西城区宣武门外大街甲1号第三工作区5F代表人?#21495;?#36816;年联系人?#26680;?#38639;德律风:传真:客服德律风:公司网址:本基金其他代销机构环?#35802;?#35265;基金办理人发布的相关通知布告3.1.2场内发卖机构场内发卖机构是指具有基金代销营业资历、并经相关证券买卖所和中国证券登记结算无限义务公司承认的相关证券买卖所会员单元,具体名单以买卖所网站刊载内容为准。3.2登记机构名称:中国证券登记结算无限义务公司注册地址:西城区承平桥大街17号代表人:周明联系人:崔巍南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要35德律风:传真:3.3出具法令看法书的律师事务所名称:上海市通力律师事务所注册地址:上海市银城中68号时代金融核心19楼担任人?#27827;?#21355;锋联系人:黎明德律风:(8621)31358666传真:(8621)31358600经办律师:黎明、孙睿3.4审计基金财富的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊通俗合股)

传真?#28023;?21)23238800

办公地址:深圳?#24515;?#23665;区高新南七道12号惠恒集团二期418室

4.演讲期末按债券?#20998;?#20998;类的债券投资组合

联系人:张旭

联系德律风?#28023;?21)23238888

德律风:

本基金的办理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。办理费?#21215;平?#26041;式如下:H=E×1.0%÷昔时H为每日应计提的基金办理费E为前一日的基金资产净值基金办理费每日计较,每日累计至每月月末,按月领取,由基金办理人向基金托管人发送基金办理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财富中一次性领取给基金办理人。若遇节假日、公休日等,领取日期顺延。2、基金托管?#35828;?#25176;管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费?#21215;平?#26041;式如下:H=E×0.2%÷昔时H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计较,每日累计至每月月末,按月领取,由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财富中一次性支取。若遇节假日、公休日等,领取日期顺延。3、基金合同生效后标的指数许可利用费本基金按照基金办理人与标的指数许可方所签定的指数利用许可和谈中所的指数利用许可费计提方式领取指数利用许可?#36873;7彩?#29615;?#35802;攏?#25351;数利用费按前一日基金资产净值的年费率计提。计较方式如下:

截止日:2016年06月10日主要提醒本基金经中国证监会2015年5月12日证监许可[2015]885号文注册募集,基金合同于2015年6月10日正式生效。基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的投资价值和市场前景做出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投资人在投本钱基金前,应全面领会本基金的产物特征,充实考虑本身的风险承受能力,并承担基金投?#25163;?#21576;现的各类风险,包罗:因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系?#25215;?#39118;险,个体证券特有的非系?#25215;?#39118;险,因为基金投资人持续大量赎回基金发生的流动性风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险,本基金的特定风险(包罗作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险)等,详见招募仿单“风险”?#38470;詰取?#26412;基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分手的两类基金份额来看,高铁A份额具有低预期风险、预期收益相对不变的特征;高铁B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。投资有风险,投资人认?#28023;?#25110;申?#28023;?#22522;金时应当真阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同?#36820;认?#24687;披?#27573;募?#33258;主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产物特征,并充实考虑本身的风险承受能力,判断市场,隆重做出投资决策。。

4006666888公司网址:招商证券股份无限公司注册地址:深圳市福田区益田江苏大厦A座38—45层代表人:宫少林联系人:黄婵君联系德律风:客服德律风:95565、4008888111公司网址:中信证券股份无限公司注册地址:广东省深圳市福田区核心三8号杰出时代广场(二期)北座办公地址:市向阳区亮马桥48号中信证券大厦代表人:张佑君联系人:顾凌德律风:传真:客服德律风:95558公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要1511申万宏源证券无限公司注册地址:上海?#34892;?#27719;区长乐989号45层办公地址:上海?#34892;?#27719;区长乐989号40层代表人:联系人:李玉婷德律风:传真:客服德律风:95523或4008895523公司网址:光大证券股份无限公司注册地址:上海市静安区新闸1508号办公地址:上海市静安区新闸1508号代表人:薛峰联系人:刘晨联系德律风:客服德律风:95525公司网址:中国中投证券无限义务公司注册地址:深圳市福田区益田与福中交壤处荣超商务核心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单位办公地址:深圳市福田区益田6003号荣超商务核心A栋第04、18层至21层代表人:高涛联系人:刘毅联系德律风:传真客服德律风:、95532公司网址:申万宏?#27425;?#37096;证券无限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼2005室代表人:德律风:传真:联系人:李巍客户办事德律风:公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要1615湘财证券股份无限公司办公地址?#27721;?#21335;省长沙市天心区湘府中198号标记商务核心A栋11层代表人:林俊波联系人:吴昊联系德律风:-8620客服德律风:公司网址:安信证券股份无限公司注册地址:深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单位办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层代表人:王连志联系人:?#38470;?#34425;联系德律风:客服德律风:4008001001公司网址:中信证券(山东)无限义务公司注册地址:青岛市崂山区深圳222号青岛国际金融广场1号楼20层办公地址:青岛市崂山区深圳222号青岛国际金融广场1号楼20层代表人:杨宝林联系人:吴?#39029;?#32852;系德律风:客服德律风:95548公司网址:信达证券股份无限公司注册(办公)地址:市西城区闹市口大街9号院1号楼代表人:刚联系人:唐静联系德律风:传真:客服德律风:95321公司网址:华融证券股份无限公司注册地址:市西城区金融大街8号办公地址:市向阳区向阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层代表人:祝?#23383;?#22522;金营业联系人:李慧灵联系德律风:传真:客服德律风:公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要1720华西证券股份无限公司注册地址?#26680;?#24029;省成都会高新区天府二街198号华西证券大厦

H=E×年指数利用费?#30465;?#26132;时,本基金年指数利用费率为0.02%H为每日应计提的指数利用费南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要46E为前一日的基金资产净值基金合同生效后的指数许可利用费每日计较,每日累计,按季领取。标的指数许可利用费的收取下限为?#32771;?#20154;民币50,000元,计费区间不足一季度的,按照现实按比例计较。由基金办理人向基金托管人发送基金标的指数许可利用费划付指令,经基金托管人复核后于每一季度末竣事后的10个工作日内将上季度标的指数许可利用费从基金财富中一次性领取给标的指数许可方。若遇节假日、公休日等,领取日期顺延。若是指数利用许可和谈商定的指数许可利用费?#21215;平?#26041;式、费率和领取体例等发生调整,本基金将采用调整后的方式或费率计?#29616;?#25968;许可利用?#36873;?#22522;金办理人将在招募仿单更新或其他通知布告中披露基金最新合用的方式。上述“一、基金费用的?#20998;?#20013;第4-11项费用?#20445;?#25353;照相关律例及响应和?#31119;?#25353;费用现实收入金额列入当期?#36873;?/p>

7.演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五珍贵金属投资明细注:本基金本演讲期末未持有贵金属。8.演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本演讲期末未持有权证。9.演讲期末本基金投资的股指期货买卖环?#25104;?#26126;9.1演讲期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细注:本基金本演讲期内未投资股指期货。9.2本基金投资股指期货的投资政策本基金在进行股指期货投资时,将按照风险办理准绳,以套期保值为次要目标,采用流动?#38498;謾?#20080;卖活跃的期货合约,通过对质券市场和期货市场运转趋向的研究,连系股指期货的订价模子寻求其合理的估值程度,与现货资产进行婚配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金办理人将充实考虑股指期货的收益性、流动性及风?#25307;?#29305;征,使用股指期货对冲系?#25215;?#39118;险、对冲特殊环?#35802;?#30340;流动性风险,如大额申购赎回等;操纵金融衍生品的杠杆感化,以达到降低投资组合的全体风险的目标。10.演讲期末本基金投资的国债期货买卖环?#25104;?#26126;注:本基金本演讲期内未投资国债期货。11.投资组合演讲附注11.1

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公司网址?#27721;?#35759;消息科技无限公司注册地址:市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址:市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层代表人:王莉联系人:刘洋德律风:传真:客服德律风:4009200022公司网址:licaike.hexun.com南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要2973宜信普泽投资?#25991;保ǎ?#26080;限公司注册地址:市向阳区开国88号9号楼15层1809办公地址:市向阳区开国88号SOHO现代城C座1809代表人:沈伟桦联系人:王巨明德律风:传真:客服德律风:4006099200公司网址:浙江金观诚财富办理无限公司注册地址?#27721;?#24030;市拱墅区登云45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室办公地址?#27721;?#24030;市拱墅区登云43号金诚集团(锦昌大厦)13楼法人:徐黎云联系人:来舒岚德律风:传真:客服德律风:公司网址:泛华普益基金发卖无限公司注册地址?#26680;?#24029;省成都会成华区扶植9号高地核心1101室办公地址?#26680;?#24029;省成都会成华区扶植9号高地核心1101室代表人:于海锋联系人:邓鹏德律风:传真:-805客服德律风:公司网址?#26477;?#23454;财富办理无限公司注册地址:上海市浦东新区?#20848;?#22823;道8号B座46楼06-10单位办公地址:上海市浦东新区?#20848;?#22823;道8号B座46楼06-10单位代表人:赵学军联系人:景琪德律风:传真:客服德律风:公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要3077深圳市新兰德证券投资征询无限公司注册地址:深圳市福田区华强北赛格科技园4栋10层1006#办公地址:市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层代表人:杨懿联系人:张燕德律风:传真:客服德律风:公司网址:78恒天明泽基金发卖无限公司注册地址:市经济手艺开辟区宏达北10号五层5122室办公地址:市向阳区亮马桥39号第一上海核心C座6层代表人:李悦联系人:张晔德律风:传真:客服德律风:4008980618公司网址:创金启富投资办理无限公司注册地址:市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址:市西城区民丰胡同31号5号楼215A

传真:客服德律风:公司网址:唐鼎耀华投资征询无限公司注册地址:市延庆县延庆经济开辟区百泉街10号2栋236室办公地址?#21512;?#38451;区亮马桥40号二十一?#20848;?#22823;厦A座303代表人:张鑫联系人:刘美薇德律风:/传真:客服德律风:公司网址:上海凯石财富基金发卖无限公司注册地址:上海市黄浦区南765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东1号凯石大厦4楼代表人:陈?#28059;?#32852;系人:葛佳蕊德律风:传真:客服德律风:公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要3493大泰金石投资办理无限公司注册地址:南京市建邺区江东中359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室办公地址:上海市长宁区虹桥1386号文泛博厦15楼代表人:袁顾明联系人?#27721;?#24237;宇德律风:传真:客服德律风:/公司网址:济安财富()本钱办理无限公司注册地址:市向阳区东三环中7号4号楼40层4601室办公地址:市向阳区东三环中7号财富核心A座46层济安财富代表人:联系人:付志恒

经办注册会计师:薛竞、陈熹§4基金名称南方中证高铁财产指数分级证券投资基金§5基金的类型股票型证券投资基金§6基金的投资方针本基金进行被动式指数化投资,慎密标的指数,?#38750;?#19982;业绩比力基准类似的报答。南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要36§7基金的投资范畴本基金次要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资方针,本基金可少?#23458;?#36164;于非成份股(包罗中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包罗国内依法刊行和上?#26032;?#21334;的国债、央行单据、金融债券、企券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、支撑机构债、支撑债券、处所债、可转?#24509;?#21048;及其他经中国证监会答应投资的债券)、资产支撑证券、债券回购、银行存款(包罗和谈存款、按期存款及其他银行存款)、货泉市场东西、权证、股指期货以及经中国证监会答应基金投资的其他金融东西,但需合?#25163;?#22269;证监会的相关。如法令律例或监管机构当前答应基金投资其他?#20998;郑?#22522;金办理人在履行恰当法式后,能够将其纳入投资范畴。基金的投资组合比例为:本基金80%以上的基金资产投资于股票。本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%。每个买卖日日终在扣除股指期货合约需缴纳的买卖金后,现金或到期日在一年以内的债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。§8基金的投资策略8.1投资策略本基金为被动式指数基金,准绳上采用指数复制法,按照成份股在标的指数中的基准权重建立指数化投资组合,并按照标的指数成份股及其权重的变化进行响应调整。当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申?#27721;?#36174;回等对本基金标的指数的结果可能带来影响时,或因?#25215;?#29305;殊环?#36710;贾?#27969;动性不足时,或其他缘由?#36158;?#26080;法无效复制和标的指数时,基金办理人能够对投资组合办理进行恰当变通和调整,并辅之以金融衍出产品投资办理等,力争节制本基金的净值增加率与业绩比力基准之间的?#31449;?#20559;离度不跨越0.3%,年误差不跨越4%。如因指数编制法则调整或其他要素?#36158;?#20559;离度和误差跨越上述范畴,基金办理人应采纳合理办法避免偏离?#21462;?#35823;差进一步扩大。(一)资产设置装备摆设策略南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要37为实现慎密标的指数的投资方针,本基金将次要投资于标的指数成份股和备选成份股。准绳上本基金将采用指数复制法,按标的指数的成份股权重建立组合。特殊环?#35802;攏?#26412;基金将共同利用优化方式作为?#26893;梗?#20197;对标的指数的无效。(二)股票投资策略本基金准绳?#36132;?#36807;指数复制法进行被动式指数化投资,按照标的指数成份股的基准权重建立股票投资组合,并按照成份股及其权重的变更而进行响应调整。1、股票投资组合的建立本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重?#20113;?#36880;渐买入,在力?#22025;?#24046;最小化的前提下,本基金可采纳恰当方式,以降低买入成本。特殊环?#35802;攏?#26412;基金能够按照市场环?#24120;?#36830;系经验判断,对基金资产进行恰当调整,以期在的风险承受限度之内,尽量缩小误差。2、股票投资组合的调整(1)按期调整本基金所建立的指数化投资组合将按期按照所的标的指数?#20113;?#25104;份股的调整而进行响应的调整。(2)不按期调整1)当成份股发生增发、送配?#28982;?#22659;而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将按照指数公司发布的姑?#19994;?#25972;决定及其需调整的权重比例,进行响应调整;2)按照本基金的申?#27721;?#36174;回环?#24120;?#23545;股票投资组合进行调整,从而无效标的指数;3)特殊环?#35802;攏?#22914;基金办理人无法按照其所占标的指数权重进行采办时,基金办理人将分析考虑误差最小化和投资人好处,决定部门持有现金或买入相关的替代性组合。上述特殊环境包罗但不限于以下景象:①法令律例的;②标的指数成份股持久停牌;③标的指数成份股流动性严峻不足;④成份股上市公司具有?#29616;?#36829;规行为,有可能面对?#29616;?#30340;惩罚或诉讼。(三)债券投资策略在选择债券?#20998;?#26102;,起首按照宏观经济阐发、资金面动向阐发和投资人行为阐发判断将来利?#22763;?#26085;布局变化,并充实考虑组合的流动性办理的现实环?#24120;?#35774;置装备摆设债券组合的久期;其次,连系信用阐发、流动性阐发、税收阐发等确定债券组合的类属设置装备摆设?#36745;?#27425;,在上述根本上操纵债券订价手艺,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中,采用骑乘操作、放大操作、换券操作?#20873;?#25463;多样的操作体例,获取超额的投资收益。(四)权证投资策略本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券根基面的研究,并连系权证订价模子寻求其合理估值程度,次要考虑使用的策?#22253;?#32599;:杠杆策略、价?#20302;?#25496;策略、获利策略、价差策略、双向权证策略、卖?#25307;?#30340;认购权证策略、买入性的认沽权证策略?#21462;?#21335;方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要38基金办理人将充实考虑权证资产的收益性、流动性及风?#25307;?#29305;征,通过资产设置装备摆设、?#20998;?#19982;类属选择,隆重进行投资,?#38750;?#36739;不变的当期收益。(五)股指期货等投资策略本基金在进行股指期货投资时,将按照风险办理准绳,以套期保值为次要目标,采用流动?#38498;謾?#20080;卖活跃的期货合约,通过对质券市场和期货市场运转趋向的研究,连系股指期货的订价模子寻求其合理的估值程度,与现货资产进行婚配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金办理人将充实考虑股指期货的收益性、流动性及风?#25307;?#29305;征,使用股指期货对冲系?#25215;?#39118;险、对冲特殊环?#35802;?#30340;流动性风险,如大额申购赎回等;操纵金融衍生品的杠杆感化,以达到降低投资组合的全体风险的目标。此后,跟着证券市场的成长、金融东西的丰硕和买卖体例的立异等,基金还将积极寻求其他投资机遇,如法令律例或监管机构当前答应基金投资其他?#20998;郑?#26412;基金将在履行恰当法式后,将其纳入投资范畴以丰硕组合投资策略。8.2投资决策根据和决策法式1、决策根据相关法令、律例、基金合同和标的指数的相关是基金办理人使用基金财富的决策根据。2、投资办理体系体例基金办理人实行投资决策委员会带领下的基金司理团队制。投资决策委员会担任制定相关指数?#29616;?#35843;整的应对决策、其他?#29616;?#32452;合调整决策以及?#29616;?#30340;单项投资决策;基金司理担任日常指数过程中的组合建立、调整决策。基金办理人有权按照基金运作环境选择、改换或撤销?#24809;?#25237;资?#25991;保?#20026;本基金?#24809;?#35777;券投资供给证券买卖或投资组合办理等办事。3、投资法式研究支撑、投资决策、组合建立、买卖施行、绩效评估、组合等流程的无机共同配合形成了本基金的投资办理法式。严酷的投资办理法式能够投资的准确施行,避免?#29616;?#39118;险的发生。(1)研究支?#29275;?#25351;数化投资团队依托基金办理人全体研?#31185;教ǎ?#25972;合外部消息以及券商等外部研究力量的研究,开展指数、成份股公司行为、股指期货无效性?#35748;?#20851;消息的汇集与阐发、流动性阐发、误差及其归因阐发等工作,撰写研究演讲,作为基金投资决策的主要根据。南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要39(2)投资决策:投资决策委员会根据指数化投资团队供给的研究演讲,按期或遇?#29616;?#20107;项时召开投资决策会议,决定相关事项。基金司理按照投资决策委员会的决议,进行基金投资办理的日常决策。(3)组合建立:按照标的指数,连系研究演讲,基金司理以复制标的指数成份股的方式建立组合。在?#38750;?#35823;差和偏离度最小化的前提下,基金司理将采纳恰当的方式,降低买入成本、节制投资风险。(4)买卖施行:地方买卖?#19994;?#20219;具体的买卖施行,同时履行一线的职责。(5)投资绩效评估:指数化投资团队按期和不按期对基金进行投资绩效评估,并供给相关演讲。绩效评估可以或许确认组合能否实现了投资预期、误差的来历及投资策略成功与否,基金司理能够据?#35828;?#25972;投资组合。(6)组合:基金司理将标的指数变更,连系成份股根基面环?#22330;?#27969;动脾气况、申?#27721;?#36174;回的现金流量环境以及组合投资绩效评估的成果,对投资组合进行和调整,慎密标的指数。基金办理人在确保基金份额持有人好处的前提下有权按照变化和现实需要对上述投资体系体例和法式做出调整,并在更新的《招募仿单》中列?#23613;!?基金业绩比力基准本基金的标的指数:中证高铁财产指数及其将来可能发生的变动。本基金的业绩比力基准:标的指数收益?#30465;?5%+银行人民?#19968;?#26399;存款利率(税后)×5%。若是指数编制单元变动或遏制标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替代、或因为指数编制方式的?#29616;?#21464;动等事项?#36158;?#26412;基金办理人认为原标的指数不?#24605;?#32493;作为标的指数,或证券市场有其他代表性更?#20426;?#26356;适合投资的指数推出时,本基金办理人能够根据投资人权益的准绳,在履行恰当法式后变动本基金的标的指数、业绩比力基准和基金名称。此中,若变动标的指数涉及本基金投资范畴或投资策略的本色性变动,则基金办理人应就变动标的指数召开基金份额持有会,并报中国证监会存案且在指定前言通知布告。若变动标的指数对基金投资范畴和投资策略无本色性影响(包罗但不限于指数编制单元变动、指数改名等事项),且对基金份额持有人好处无本色性晦气影响的环?#35802;攏?#21017;无需召开基金份额持有会,基金办理人应与基金托管人协商分歧后,报中国证监会存案并及时通知布告。§10基金的风险收益特征南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要40本基金属于股票型基金,其持久平均风险与预期收益高于?#24615;有?#22522;金、债券型基金与货泉市场基金。同时本基金为指数型基金,通过标的指数表示,具有与标的指数类似的风险收益特征。从本基金所分拆的两类基金份额来看,高铁A份额为稳健收益类份额,具有低预期风险且预期收益相对?#31995;?#30340;特征;高铁B份额为积极收益类份额,具有高预期风险且预期收益相对较高的特征。§11基金投资组合演讲基金办理?#35828;?#33891;事会及董事本演讲所载材料不具有虚假记录、性陈述或?#29616;?#33073;漏,并?#20113;?#20869;容的实在性、精确性和完整性承担个体及连带义务。基金托管人按照本基金合同复核了本演讲中的财政目标、净值表示和投资组合演讲等内容,复核内容不具有虚假记录、性陈述或者?#29616;?#33073;漏。基金办理人许诺以?#35937;?#20449;用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产,但不基金必然盈利。基金的过往业绩并不代表其将来表?#23613;?#25237;资有风险,投资者在做出投资决策前应细心阅读本基金的招募仿单。本投资组合演讲所载数据截至2016年3月31日(未经审计)。1.演讲期末基金资产组合环境序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资163,029,190.8993.60此中:股票163,029,190.8993.602基金投资--3固定收益投资--此中:债券--资产支撑证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--此中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计9,700,300.415.578其他资产1,453,246.690.839合计174,182,737.99100.00

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南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要435.演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细注:本基金本演讲期末未持有债券。6.演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细注:本基金本演讲期末未持有资产支撑证券。

联系人:嫦

代表人:梁蓉

南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要1南方中证高铁财产指数分级证券投资基金招募仿单(更新)摘要(2016年第1号)基金办理人:南方基金办理无限公司基金托管人:中国银河证券股份无限公司

办公地址:上海市湖滨202号普华永道核心11楼

注:本基金本演讲期末未持有债券。

德律风:传真:0客服德律风:96312公司网址:代销券商及其他代销机构:序号代销机构名称代销机构消息1华泰证券股份无限公司注册地址:南京市江东中228号代表人:周易南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要13联系人?#21495;?#26195;芸联系德律风:客服德律风:95597公司网址:兴业证券股份无限公司注册地址:福州市湖东268号办公地址:上海市浦东新区民生1199弄证大五道口广场1号楼20层代表人:兰荣联系人:柯延超联系德律风:客服德律风:95562公司网址:中国银河证券股份无限公司注册地址:市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:市西城区金融大街35号国际企业大厦C座代表人:陈有安联系人:邓颜联系德律风:客服德律风:公司网址:国泰君安证券股份无限公司注册地址:中国(上海)商业试验区?#22363;?18号

代表人:罗细安联系人:史丽丽德律风:-6028传真:-6000客服德律风:公司网址:上海利得基金发卖无限公司注册地址:上海市宝山区蕴川5475号1033室办公地址:上海浦东新区峨山91弄61号10号楼12楼代表人:沈?#28059;?#32852;系人:曹怡晨德律风:传真:客服德律风:4000676266公司网址:84上海汇付金融办事无限公司注册地址:上海市黄浦区中山南100号19层办公地址:上海?#34892;?#27719;区虹梅1801号7层代表人:金佶联系人:卉德律风:传真:客服德律风:公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要3285厦门市鑫昌盛控股无限公司注册地址?#21512;?#38376;市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504办公地址?#21512;?#38376;市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504代表人:陈洪生联系人:李智磊德律风:传真:客服德律风:公司网址:中信建投期货无限公司注册地址:重庆办公地址?#27827;?#20013;区中山三107号上站大楼平街11-B,表面层11-A,8-B4,9-B、C代表人?#21495;?#25991;德联系人:万恋德律风:传真:客服德律风:公司网址:上海陆金所资产办理无限公司注册地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;1333号14楼09单位办公地址:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;1333号14楼代表人:鲍东华联系人:宁博宇德律风:传真:客服德律风:4008219031公司网址:中信期货无限公司注册地址:深圳市福田区核心三8号杰出时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层办公地址:深圳市福田区核心三8号杰出时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层代表人:张皓联系人?#27721;槌系?#24459;风:传真:客服德律风:公司网址:珠海盈米财富办理无限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华6号105室-3491南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要33办公地址:广州市海珠区?#24357;?#22823;道东1号保利国际广场南塔B1201-1203室代表人:肖雯

公司网址:海银基金发卖无限公司注册地址:上海市浦东新区东方1217号16楼B单位办公地址:上海市浦东新区东方1217号陆?#26131;?#37329;融办事广场6楼代表人:刘惠联系人:妮德律风:传真:客服德律风:公司网址:南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要3181上海联泰资产办理无限公司注册地址:中国(上海)商业试验区富特北277号3层310室办公地址:上海市长宁区福泉北518号8座3层代表人:燕斌联系人:陈东德律风:传真:客服德律风:公司网址:增财基金发卖无限公司注册地址:市西城区南礼士66号建威大厦1208

11.5演讲期末前十名股票中具有畅通受限环境的申明11.5.1演讲期末指数投资前十名股票中具有畅通受限环境的申明注:本基金本演讲期末指数投资前十名股票中不具有畅通受限环?#22330;?1.5.2演讲期末积极投资前五名股票中具有畅通受限环境的申明注:本基金本演讲期末积极投资前五名股票中不具有畅通受限环?#22330;!?2基金业绩基金办理人按照恪尽职守、?#35937;?#20449;用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产,但不基金必然盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表?#23613;?#25237;资有风险,投资者在做出投资决策前应细心阅读本基金的招募仿单。阶段净值增加率(1)净值增加?#39135;?#24230;?#30591;?)业绩比力基准收益率(3)业绩比力基准收益?#39135;?#24230;?#30591;?)(1)-(3)(2)-(4)2015.6.10-2015.12.31-26.98%3.51%-38.20%3.46%11.22%0.05%2016.1.1-2016.3.31-19.89%3.32%-19.83%3.25%-0.06%0.07%自基金成立起至今-41.51%3.45%-50.45%3.39%8.94%0.06%§13基金的费用概览13.1与基金运作相关的费用一、基金费用的?#20998;?、基金办理?#35828;?#21150;理费;南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要452、基金托管?#35828;?#25176;管费;3、基金办理人与标的指数供应商签定的响应指数许可和谈商定的指数利用许可费;4、基金上市费用及年费;5、《基金合同》生效后与基金相关的消息披露费用;6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师?#36873;?#24459;师?#36873;?#23457;计?#36873;?#35785;讼费和仲裁费;7、基金份额持有会费用;8、基金的证券/期货买卖费用;9、基金的银行汇划费用;10、基金相关账户的开户及费用;11、按照国?#35748;?#20851;和《基金合同》商定,能够在基金财富中列支的其他费用。二、基金费用计提方式、计提尺度和领取体例1、基金办理?#35828;?#21150;理费

2.2演讲期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采掘业--C制造业161,499.130.09D电力、热力、?#35745;?#21450;水出产和供应业--E建筑业36,234.480.02F批发和零售业--G交通运输、仓储和?#25910;?#19994;--H住宿和餐饮业--I消息传输、软件和消息手艺办事业--J金融业--K房地财产--南方中证高铁财产指数分级证券投资基金(2016年第1号)招募仿单(更新)摘要42L租赁和商务办事业--M科学研究和手艺办事业--N水利、和公共设备办理业--O?#29992;?#21150;事、补?#27721;?#20854;他办事业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和文娱业--S分析--合计197,733.610.113.演讲期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细3.1演讲期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1601766中国中车2,357,52824,141,086.7213.942601186中国铁建2,039,39622,861,629.1613.203601390中国中铁2,763,41722,245,506.8512.844601800中邦交建902,47611,010,207.206.365600820地道股份928,9937,654,902.324.426600528中铁二局431,1005,901,759.003.417300001特锐德236,8405,892,579.203.408002161了望谷349,6575,496,608.043.179000008神州高铁473,1005,114,211.002.9510002501利源精制442,5004,575,450.002.64

居处:上海市浦东新区陆?#26131;?#29615;1318号星展银行大厦6楼

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